DNSE bị phạt 90 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ chưa được cấp phép

Ngày 31/3/2011, Ủy ban 6PG88 link đăng nhập Nhà nước đã ban hành Quyết định số 289/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty 6PG88 link đăng nhập Đại Nam (DNSE).

Cụ thể: Công ty 6PG88 link đăng nhập Đại Nam được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động số 62/GP-UBCK ngày 30/10/2007 và Giấy phép điều chỉnh số 275/GP-UBCK ngày 5/11/2009 của Chủ tịch Ủy ban 6PG88 link đăng nhập Nhà nước.

Theo đó, Công ty được phép thực hiện các nghiệp vụ PG88 Uy Tín Số 1 Việt Nam bao gồm: Môi giới 6PG88 link đăng nhập, Tư vấn Pg88vn Trang Chủ Chính Thức 6PG88 link đăng nhập, Lưu ký 6PG88 link đăng nhập. Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban 6PG88 link đăng nhập cho thấy Công ty 6PG88 link đăng nhập Đại Nam thực hiện nghiệp vụ tự doanh 6PG88 link đăng nhập khi chưa được cấp giấy phép là vi phạm quy định tại Điều 60 Luật 6PG88 link đăng nhập.

Ngày 15/4/2010, Công ty 6PG88 link đăng nhập Đại Nam đã cho một số khách hàng bán 6PG88 link đăng nhập khi 6PG88 link đăng nhập chưa được Trung tâm Lưu ký 6PG88 link đăng nhập hạch toán vào tài khoản 6PG88 link đăng nhập giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế Lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán 6PG88 link đăng nhập ban hành kèm theo quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Pg88hi tỷ lệ thưởng hấp dẫn.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 19 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực 6PG88 link đăng nhập và thị trường 6PG88 link đăng nhập và 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực 6PG88 link đăng nhập và thị trường 6PG88 link đăng nhập. Tổng mức phạt đối với Công ty 6PG88 link đăng nhập Đại Nam là 90 triệu đồng.